De insolventie van ComplianceOne Group is toegeschreven aan vermeend wanbeheer, blijkt uit een rapport van de curator die toezicht houdt op de procedure in Nederland.
De rechtbank Amsterdam heeft ComplianceOne BV op 23 juli officieel failliet verklaard.
Volgens nieuw ingediende documenten in de lopende procedure suggereert de curator dat de financiële uitdagingen van de compliance-aanbieder verband hielden met mogelijk wanbeheer, het rapport merkt op dat betalingen zijn gedaan aan verbonden partijen, terwijl externe schuldeisers onbetaald bleven, een praktijk die volgens de curator onjuist beheer weerspiegelt.
De curator, een door de rechtbank aangestelde professional die verantwoordelijk is voor het beheer van failliete bedrijven, is belast met het onderzoeken van de oorzaken van insolventie, het veiligstellen van activa en het prioriteren van de terugbetaling van schuldeisers.
Dit onderzoek loopt nog en er zijn geen definitieve conclusies getrokken, de bevindingen contrasteren echter met uitspraken van het management van het bedrijf.
In eerdere verklaringen, aldus het rapport, noemde het bestuur van ComplianceOne een plotselinge daling van de omzet als de primaire oorzaak van het faillissement, bewerend dat het bedrijf daardoor niet in staat was om zijn kosten te dekken.
Antonio Zanghi, CEO van ComplianceOne, zei ook de worstelingen van het bedrijf toe aan een omzetdaling, vanwege uitdagingen bij het veiligstellen van nieuwe contracten.
Aantijgingen van achtergrond en werknemers
Voor de formele insolventie werd ComplianceOne Group voor onderzoek onder de loep genomen door zowel haar eigen werknemers als van toezichthouders.
Verschillende voormalige werknemers hebben beweerd dat er vertragingen waren in de salarisbetalingen en problemen met pensioen en socialezekerheidsbijdragen, ondanks deze aftrekposten die op loonstroken verschijnen.
Sommige ex-medewerkers meldden ook verwarring over de financiële problemen van het bedrijf, waarin stond dat klanten hun facturen betaalden, maar de salarissen werden onbetaald, ComplianceOne Group, dat opereerde via verschillende entiteiten in meerdere rechtsgebieden, positioneerde zich als een uitgebreide dienstverlener voor exploitanten en leveranciers.
Gekoppeld insolventies
De insolventie van ComplianceOne BV volgt op soortgelijke problemen in verbonden entiteiten.
In januari werd Maxima Compliance Services SL, een bedrijf verbonden aan Zanghi, failliet verklaard door de rechtbank voor commerciële bedrijfsrechtbank in Barcelona en in september beval een Britse rechtbank de liquidatie van een andere entiteit, Maxima Compliance, na een verzoekschrift van HM Revenue & Customs (HMRC), onder vermelding van onbetaalde verplichtingen.
Tijdens deze hoorzitting waren er geen vertegenwoordigers van het bedrijf aanwezig.
Sommige voormalige werknemers hebben de zakelijke praktijken van Zanghi in twijfel getrokken en wijzen op het verschijnen van een LinkedIn-pagina voor een andere onderneming, KNS Compliance, die naar verluidt aan hem is gekoppeld, zelfs als zijn vorige entiteiten insolvent worden.
Zanghi reageert op het rapport van de curator
Over het recente rapport van de curator, betwistte Zanghi zijn voorlopige bevindingen sterk en de curator is verantwoordelijk voor het faillissement van ComplianceOne BV, de adviestak van de groep en als zodanig lag de focus uitsluitend op de activiteiten en geldstroom van deze entiteit, wat natuurlijk betekent dat de groepsactiviteiten en kosten niet in aanmerking werden genomen voor de context, zei Zanghi.
Hij legde uit dat het vermeende wanbeheer in het rapport betrekking heeft op fondsen die zijn overgemaakt naar het moederbedrijf, ComplianceOne Group BV, die de curator als oorzaak van het faillissement heeft geïdentificeerd.
Betalingen aan de Groep BV zijn gedaan in lijn met intercompany overeenkomsten ter dekking van gecentraliseerde en andere groepskosten, aldus Zanghi.
De redenen waarom interne kosten in sommige gevallen voorrang kregen boven externe kosten, was, zoals eerder al werd gezegd, om ervoor te zorgen dat het onderhoud van belangrijk personeel om diensten en inkomsten te blijven aanbieden om de groepsverplichtingen te kunnen dekken, voegde hij eraan toe.
Hij beschreef de beschuldigingen in het rapport als feitelijk verkeerd en verklaarde dat zijn juridisch adviseur de zaak aanpakt en ik bestrijd fundamenteel elke misstand, en op termijn zal dit door de feiten worden bewezen, zei hij.
In antwoord op vragen over KNS Consulting heeft Zanghi verduidelijkt: KNS is één enkele consultant waar ik klanten adviseer over onderwerpen binnen mijn expertise, ik geloof dat bedrijven elke dag falen, maar individuen moeten nog steeds de kost verdienen.
Naarmate het onderzoek van de curator vordert, blijven de volledige omstandigheden van de insolventie van ComplianceOne Group onderzocht.
