De casino’s van de Australische gokgroep Crown Resorts in Melbourne en Perth hebben overeenstemming bereikt over een voorgestelde boete van AU$ 450 miljoen – € 274,6 miljoen met het Australische financiële bureau tegen georganiseerde misdaad wegens schendingen van de antiwitwaswetgeving (AML).
De instemming van Crown met de handhavingsactie markeert de afronding van een proces dat meer dan een jaar geleden begon, terwijl het bedrijf voortdurend wordt gecontroleerd door de regelgevende instanties vanwege zijn historische AML-tekortkomingen.
Het Australian Transaction Reports and Analysis Centre (Austrac), de overheidsinstantie die verantwoordelijk is voor het opsporen en verstoren van crimineel misbruik van het financiële systeem, zei in een verklaring dat de schikking is ingediend bij de Federal Court of Australia, die de boete tegen een redelijke prijs zal overwegen geplande hoorzitting in juli.
Het bureau zei dat Crown bij het bereiken van de overeenkomst heeft toegegeven dat het in strijd handelde met de Anti-Money Laundering and Counter-Terrorism Financing Act 2006 (AML/CTF Act) van zowel Crown Melbourne als Crown Perth.
Schendingen die zijn ontdekt sinds Austrac vorig jaar met zijn onderzoek begon, waren onder meer het niet naar behoren beoordelen van de risico’s op het gebied van witwassen en terrorismefinanciering waarmee zij werden geconfronteerd en het identificeren van en reageren op veranderingen in risico’s in de loop van de tijd, aan de rechter om te beslissen.
Hoewel de partijen het erover eens waren dat de A$ 450 miljoen gepast is, benadrukte Austrac dat het aan de rechtbank is om de juiste boete te bepalen, Nicole Rose, CEO van Austrac, zei dat het belangrijk is dat casino’s zich aan strikte regels houden, aangezien de sector het risico loopt te worden uitgebuit door georganiseerde criminelen die proberen geld op te ruimen dat is verkregen door criminele handelingen, waaronder de verkoop van illegale drugs, oplichting en mensenhandel.
Crown’s overtredingen van de AML / CTF-wet betekenden dat een reeks duidelijk risicovolle praktijken, gedragingen en klantrelaties jarenlang ongecontroleerd konden doorgaan, zei Rose.
Crown heeft getracht te reageren op de tekortkomingen die in deze procedure zijn vastgesteld door haar benadering van ML/TF-risicobeheer te verbeteren en te investeren in de naleving van financiële criminaliteit.
We blijven nauw samenwerken met Crown om ervoor te zorgen dat hun AML/CTF-programma en -systemen compliant en geschikt zijn voor het doel in de toekomst.
Crown AML-tekortkomingen: Austrac startte in maart 2022 een civielrechtelijke boeteprocedure tegen Crown Resorts wegens beschuldigingen van ernstige en systemische AML- en terrorisme financiering – tekortkomingen.
In de loop van zijn onderzoek heeft Austrac talrijke overtredingen van AML-regels vastgesteld, waaronder het niet beschikken over passende op risico gebaseerde systemen en controles in hun AML/CTF-programma’s om de risico’s op het gebied van witwassen en terrorismefinanciering waarmee zij werden geconfronteerd, te beperken en te beheren en het niet vaststellen van een passend kader voor toezicht door bestuur en senior management op hun AML/CTF-programma’s.
Crown beschikte niet over een transactiebewakingsprogramma dat geschikt was voor de aard, omvang en complexiteit van hun bedrijf, terwijl het verbeterde klantenonderzoeksprogramma geen passende procedures had om ervoor te zorgen dat klanten met een hoger risico aan extra controle werden onderworpen.
De groep voerde ook geen passend doorlopend klantenonderzoek uit bij een aantal specifieke klanten die hogere witwasrisico’s vertoonden.
Crown heeft de afgelopen tijd te maken gehad met een aantal regelgevingsproblemen, met twee boetes van acht cijfers die sinds begin vorig jaar zijn opgelegd in Victoria, na lokaal onderzoek bleek de groep ongeschikt te zijn om zowel in Victoria als in West-Australië te opereren.
In juni 2022 werd Crown overgenomen door private equity-gigant Blackstone in een deal ter waarde van AU$ 8,87 miljard, Blackstone rondde de overname af na goedkeuring te hebben verkregen voor het runnen van een land-based casino in de drie staten waar Crown actief is – Victoria, New South Wales en West-Australië waarbij aandeelhouders, staatsregulatoren en het Federale Gerechtshof van Australië ook de deal goedkeurden.
